上市前夕购买专利凑够5件底线，中图科技氮化镓技术“成色”几何？

集微网消息，3月25日晚，广东中图半导体科技股份有限公司（下称“中图科技”）在上交所科创板IPO招股书公开。

中图科技主要产品为 2 至 6 英寸图形化蓝宝石衬底（PSS）、图形化复合材料衬底（MMS）。图形化衬底是微米级的光学、材料学设计，与纳米级的半导体工艺制造相结合的产品，是连接蓝宝石材料与氮化镓外延芯片的纽带，根据不同应用需求，通过衬底材料、图形结构、周期排列等的设计，制造出适用于不同应用的 LED 芯片适配衬底，为照明、背光源、显示屏、Mini LED、Micro LED、UVC LED 等不同应用场景的 LED 芯片提供优质的衬底材料解决方案。

中图科技招股书显示，目前已获授权专利 35 项，其中发明专利 11 项，实用新型 23 项，外观设计 1 项。从专利内容来看，涵盖了GaN生长用图形化蓝宝石衬底、衬底上制备导电薄膜、GaN发光二极管、LED发光二极管等相关技术。

值得注意的是，在授权的11项发明专利中，只有4项为原始取得，7项为继受取得。

对于受让的专利，中图科技在招股书中进一步披露，2018 年 1 月，出于公司生产经营需要，公司与中镓科技签订了《专利实施许可合同》，约定中镓科技将其享有专利权的专利号为 ZL201110102031.4、ZL201410004051.1、ZL201210068033.0、ZL201520162543.3 的4项专利无偿许可给公司使用。

2020年12月，为进一步减少持续关联交易，增强公司的独立性，公司与中镓科技签署了《专利权转让合同》，从中镓科技无偿受让了包括前述 4 项专利在内的 8 项中镓科技拥有的专利。

集微网去年曾经对中图科技开启上市辅导进行过报道，中图科技是在2020年10月19日在广东证监局办理了辅导备案登记。也就是上述专利权的转让是中图科技已经开启了上市辅导后两个月才进行的，这就不得不让人对此次转让是否是要满足科创板最低5件发明专利的要求而特意为之。

实际上，早在2020年3月20日，中国证监会就发布了《科创属性评价指引（试行）》，提出了“3+5”标准，对拟上市企业的最低5件发明专利数量做出了要求。

虽然专利出让方中镓科技实际上是中图科技的控股股东、实际控制人陈健民间接控制的企业，而且中图科技的管理层很多都有中镓科技的从业经历，但是这毕竟是两家独立公司。

中图科技直到上市辅导后可能才意识到上市对5件发明专利这一最基本的要求。对此，集微IPO专利辅导专家认为，中图科技在上市之前可能还欠缺很多科创属性的基本知识，对于当时只有3件发明专利（另一件专利是2020年10月30日已经开启上市辅导之后才获得授权）并没有做出及时的反应，也间接显示出，中图科技本身对于专利的重视程度或许还存在一定欠缺。

另外一方面，中图科技原始取得的四项发明专利，从专利质量和布局角度来看，也并非完美。四项专利的权利要求均为方法权利要求，而未见产品权利要求。

由于方法权利要求因举证难等原因在专利诉讼中的价值小于产品权利要求，能否在潜在的专利诉讼中有效地发挥对核心技术的保护作用也有待市场的检验。

集微IPO专利辅导专家认为，科创板已有多家企业在上市前夕因涉及受让取得专利的问题遭到多轮问询，尤其是受让的专利如何与公司的主营业务相关联，是上市委一直问询的重点。

除了上市前突击受让专利会被问询之外，还有一些企业选择在上市前突击申请专利，同样也会被问询，像瑞能半导体、齐治科技等都被类似的问询过。

因此上市前的专利体检和布局要尽早，及时发现问题，否则或将影响企业上市审核进程。（校对/叨叨）

集微知识产权团队联合集微投融资、媒体、品牌公关、咨询等团队，在国内率先推出覆盖企业上市全流程的“矩阵式”IP服务。详询IP@lunion.com.cn