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【芯视野】大事化小,联电案的意料之外与情理之中

来源:爱集微

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2020-10-31

集微网消息 10月29日,美国北加州联邦地方法院判决确定联电与美国司法部的和解协议。一度陷入僵局的美国政府诉联电、晋华案,因这一意料之外又情理之中的利好发展,终于向结案迈进了一大步。

情理之中的是,5名被告中唯一与美国有大量业务往来的联电率先和解。意料之外的是,联电付出的代价只是承认众多指控中最轻的一项罪名和6000万美元罚金,与此前预计中的4亿-87.5亿美元赔偿相差至少1个量级。

从被美国政府上升到国家安全高度起,案件便已不在晋华、联电乃至美光的能力范围内了。在此情况下,联电能够取得意料之外的利好结果,并非易事。一方面是台湾厂商在中美科技角力中的特殊位置发挥作用;另一方面将此案宣扬成“杀鸡儆猴”之役的美国司法部长期无法从当初”莫须有”的控诉中找到实质有利的证据,与联电的和解是个适当的“下台阶”。

意料之中的和解

注:美国司法部诉联电、晋华等5名被告窃取商业秘密案起诉书

早在2018年11月,美国司法部对联电、晋华发起刑事诉讼之时,法界及业界便有判断,未来双方最好还是推动和解。无论是对已经被加入“实体清单”的晋华,还是与美国有大量业务往来的联电,继续坚持无罪主张可能都需要承受较大潜在风险。在中美贸易战中被意外卷入风暴中心,稍有不慎,引火烧身动摇企业根基也并非不可能。

联电董事长洪嘉聪针对和解案发表的声明中提及“联电超过三分之一的营收来自美国,与美国客户及供应商都有长久的业务关系”,可见美国市场之重。业界分析,长期陷入这场官司,可能导致客户、投资人的不信任和疑虑。这并非杞人忧天,早在2018年9月,联电便遭美国购买联电美国存托凭证(ADR)的人以违反美国1934年证券交易法及rule 10b-5等为由,提起集体诉讼。而源头就是其与美光之间的知识产权诉讼。

解铃还须系铃人,美国政府诉联电、晋华案这个死结,固然是因为事涉中国大陆厂商晋华,才遭美方高调打击,但侵权发生地、最早诉讼发生地乃至3名员工的籍贯均为中国台湾,联电才是关键点。故而,最有和解意愿的联电,也是推进和解的最佳选择。正如资深业内人士青松(化名)在接受集微网采访时所说:“回看2018年,这件案子是一张密密麻麻的网,包含了2家公司和3个人,大陆公司、台湾公司和美国公司机密,这么复杂的东西要解开,首先要从风暴中心的联电解。

解铃还须系铃人

在半导体存储领域,利用垄断地位对于新进入者打压的案例并不少见。就连美光自己,也因为前英特尔的员工跳槽到美光,遭到英特尔起诉盗取商业机密。让美光诉联电、晋华案“小事化大”的是案件发生的时机。

2017年8月,美国贸易代表办公室宣布启动对中国的301条款调查。该部门称,调查的目的是确定中国在技术转让、知识产权和创新方面的法律或政策是否歧视美国企业。就此揭开中美贸易战序幕,知识产权问题成为矛盾核心。

次年3月,美国总统特朗普依据301调查结果,宣布对来自中国的600亿美元(约合3800亿元人民币)产品征收关税,并限制中国企业对美投资并购。4月,中兴事件爆发。

在此敏感时机下,事涉中国大陆企业的美光诉联电、晋华案被美方上升到国家安全高度,简单民事案件政治化。美国司法部亲自下场降维打击中国2家企业。此举固然令晋华遭遇重大打击,被波及的联电同样进退两难,却也让美国政府被“架上高台”。如同白领刑事诉讼辩护律师卡文(Calvin Lee)此前所言,在美国司法部依据特别专案,把此案的起诉宣扬成杀鸡儆猴之后,这起案件“承受必须行动并胜诉的政治压力”。

因此,在迟迟没能取得实质性进展的情况下,美方迫切需要打破僵局。青松对此评论称,“6000万美元这个数字对集成电路产业来说是小的,其实已经隐含了很多意思在里面。因为(美国司法部)在这段时间之内穷尽可能的方式,没有办法证明两家公司有共谋间谍行为,所以才会是这样的结果,如果有强烈的证据证明,是不会产生这样的结果的,肯定死咬着不放。

大事化小止损

美国司法部亲自下场是此案症结所在。联电显然深知这一点,所以选择先把扣在头上的“大帽子”摘掉。起诉书中的指控的共谋从事经济间谍活动、经济间谍活动等政治色彩浓厚的罪名,在此次和解协议中均未提及。青松表示:“要把这么复杂的东西解开,首先要把帽子摘掉。联电已经把最重要的东西解开。据了解,这是近两年,美方指控中国大陆企业、个人有关间谍、共谋的案件中,到目前为止唯一拿掉这二顶大帽子的。”从这个意义上来说,此案意义重大。

由于“共谋”罪名的特殊性,另一被告晋华自然也不再需要面对间谍、共谋的指控。青松说:“之后联电作为风暴中心不是间谍、没有共谋,那另外的公司怎么会是间谍,又跟谁共谋?从这个逻辑思考,后面的道理就越来越清楚。

事实上,从美国司法部下场开始,事情就已经不是联电、晋华乃至美光所能左右的了。对比以10亿美元高昂代价获解禁的中兴、遭遇最严禁令打击的华为,美方此次几乎堪称“重拿轻放”了。

台经院研究员刘佩真认为,台湾厂商在中美角力中特殊位置,对此次和解的促成起到重要作用。对于美方来说,一方面已达到警示的效果,且已在两岸造成寒蝉效应;另一方面,在中美科技角力中,台厂具有双方都想拉拢的角色地位,所以向来强硬的美国司法部才愿意让步和解。

刘佩真表示,在复杂的国际局势下,企业还需在技术积累、专利储备以及合规方面下足功夫,才能在风浪中前行。有鉴于此,联电将继续落实并加强有关营业秘密之保护与防免的政策与措施,包括机密信息的监管机制、知识产权保护的教育训练与稽核等,以确保日常营运符合公司知识产权及信息安全保护政策。(校对/一求)

责编: 慕容素娟

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